美国司法部与证券交易委员会：“法律不明确”不是进行ICO欺诈的借口

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作者：Wolfie Zhao，Stan Higgins    翻译：Ina

美国司法部（DOJ）和证券交易委员会（SEC）在本周一提起的诉讼中反驳了被告Maksim Zaslavskiy的主张。Zaslavskiy称美国证券法不适用于其所进行的代币销售活动，这两项活动分别由一家房地产公司和一家钻石公司支持。声称自己没有进行证券欺诈的Zaslavskiy在去年9月首先遭到了SEC的控告，随后司法部也在11月追加了对他的指控。SEC对Zaslavskiy的起诉需要根据司法部此案的结果进行判决。鉴于美国政府，特别是SEC，正在加密货币领域不断采取行动，这两起诉讼非常值得关注。自从SEC首次公开宣布ICO代币属于证券后，该组织对这个领域越来越积极。就在上周，SEC执法部门的一名高级官员还透露该机构正在对加密货币开展多项调查。Zaslavskiy不承认对他的指控，其核心观点是：根据美国法律（他认为法律太模棱两可），这两种代币实际上并不是证券，而是货币。原告则反驳了这一说法，指出RECoin和Diamond代币完全符合Howey Test的证券验证结果。美国政府的律师写道：“被告现在面临证券欺诈的起诉，他声称自己的 ‘投资机会’根本就不是投资——仅仅是一种由房地产（REcoin）和钻石（Diamond）商品支持的货币的销售。据被告称，这种货币是发给投资者的无价值证明，促使一些人要求退款。”他们还表示：“Zaslavskiy还声称证券法并没有提供清楚的通知来表明他的行为是非法的，尽管他已经告诉投资者他的行动完全合法。从起诉书的指控来看，被告的论点是站不住脚的，所以他的动议应该被否决。”美国司法部对于被告称SEC在加密货币和ICO问题上监管不明确的说法表示不赞同。事实上，这两份起诉书中的内容包括了SEC最近发表的一些言论。值得注意的是，政府认为Zaslavskiy在为这两项代币销售活动募资时很清楚自己在做什么，指出他“已经充分注意到这种行为构成了证券欺诈。”“更重要的是，有证据表明，被告实际上已经注意到他的活动受证券法约束。”当RECoin ICO的一位投资者询问其合规情况时，Zaslavskiy告诉他，“投资者不需要担心合法问题。”起诉书还写道：“美国证券交易委员会在2017年8月15日曾联系过被告，要求其提供关于REcoin ICO的信息。被告回复计划聘请一名律师，但却继续进行Diamond ICO的工作。”
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